Page 14 - IMC_Ethic_code_bg

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Сделки с Венецуела. Поради продължаващите и нарастващи опасения на правителството на
САЩ относно политическите и социалните събития във Венецуела, Службата за контрол на
чуждестранните активи на Министерството на финансите на САЩ („OFAC“) и други федерални
агенции разработват и прилагат програми за санкции по отношение на различни специфични
индустрии, правителствени агенции и физически лица и конкретно идентифицирани лица и
образувания. Различните програми за санкции, когато се разглеждат в тяхната всеобхватност и
сложност, налагат де факто ембарго върху Венецуела. В резултат на това IMC има политика да не
прави бизнес с или във Венецуела, или с физически или юридически лица, които представляват
правителството на Венецуела. За да се гарантира спазването на гореспоменатите закони и
програми за санкции, нито един член на IMC не може да участва в сделки или да провежда
подобни, в разрез с описаното по-горе, за които е известно, че включват Венецуела като страна,
пряко или косвено без предварителна консултация с Отговорника по съответствието на IMC.

Сделки с определени блокирани лица, образувания и групи. Съединените щати и други страни,
с които IMC има търговски отношения и извършва бизнес, поддържат различни списъци с
ограничени/отказани лица, образувания и групи, които могат да забранят или да наложат
рестрикции на членовете на IMC да участват в сделки с включените в списъците страни и
юридически лица, притежавани или контролирани от същите. Тези списъци могат да бъдат
издавани, актуализирани и/или отменяни (понякога, няколко пъти седмично) и публикувани,
независимо дали онлайн или в печатни информационни издания. Най-големият и най-
рестриктивният списък на САЩ е списъкът на специално определени граждани и блокирани
лица („SDN“), администриран от OFAC. Всички бъдещи финансови операции или сделки със
страна, упомената в SDN или всеки друг списък, администриран от OFAC (включително страни,
които са конструктивно блокирани в резултат на правилото на OFAC за 50-те процента),
пряко или косвено, трябва незабавно да бъдат докладвани на Отговорника по съответствието
на IMC и не биха могли да се осъществят без предварителното одобрение на същия.

За всички членове на IMC важи правилото, че при никакви обстоятелства лица от САЩ, артикули
и продукти с произход от САЩ или щатският долар не могат да участват, пряко или косвено,
в каквито и да било финансови операции или сделки с физическо лице, юридическо лице,
въздухоплавателно средство или кораб, обект на икономически санкции на САЩ (включително
SDN и SSI). За тези цели терминът „лице на САЩ“ включва, който и да било гражданин на
САЩ, чужденец, постоянно пребиваващ в САЩ (притежател на зелена карта), всяко лице,
физически присъстващо в САЩ, независимо от имиграционния статус, всяко юридическо лице,
банка или друга финансова институция, учредена и съществуваща съгласно законите на САЩ
(включително чуждестранните клонове на същата) или образувание, което по друг начин подлежи
на юрисдикцията на САЩ (напр. Физически и юридически лица, използващи инструментите на
американската междудържавна търговия, като интернет или други комуникационни услуги).

Преди да встъпят в каквато и да е сделка или финансова операция, членовете на IMC
трябва да пресеят страните според и на база на приложимите правила, да вземат мерки
за надлежна проверка и проучване, преди да се ангажират с трета страна (включително
доставчици и клиенти и други Бизнес Съдружници), за да се уверят, че същите не подлежат
на санкции или че са свързани с такива, или с който и да било субект с наложени санкции.

Освен това, нито един член на IMC не може да подпомага сделка, с която и да е санкционирана
държава или регион, или да предприема каквото и да е действие, което ще предизвика или
може да доведе до участие на лице от САЩ в подпомагането и оказването на съдействие на
такава. „Подпомагане“ включва всяко нелицензирано действие от страна на лице от САЩ, което
оказва съдействие или подкрепя търговска дейност, която подлежи на санкции, от което и да
е лице. Например, пренасочване на бизнес възможност от лице от САЩ със санкционирана
юрисдикция към такова извън САЩ или искане за въвеждане на лице от САЩ относно
сделка, която включва санкционирани страни, което от своя страна може да бъде счетено за
забранено подпомагане съгласно приложимата програма за санкции на OFAC. Икономическите и
търговските санкции са многообразни по своята същност, особено програмите на САЩ, съгласно
които забраните или други рискове от санкции могат да се разширят извънтериториално що се
касае до дейностите на чуждестранни лица, когато са въвлечени и става въпрос за санкции.
Членовете на IMC трябва да се консултират с екипа за спазване на изискванията
на IMC, когато има казуси касаещи санкциите, или ако има въпроси или разяснения
относно съответствието със задължения за външнополитическите санкции.

14