Page 14 - IMC Ethics code 2022_vi

IMC

INT’L METALWORKING CO.
phạt liên quan đến một loạt các các ngành công nghiệp, cơ quan chính phủ và các cá
nhân cũng như các cá nhân và tổ chức được xác định cụ thể. Việc xem xét đến quy mô và
mức độ phức tạp của quan ngại này đã khiến các chương trình trừng phạt khác nhau trở thành lệnh
cấm vận theo luật định đối với Venezuela. Do đó, IMC có chính sách không kinh doanh với hoặc ở
Venezuela, hoặc với các cá nhân hoặc tổ chức cấu thành chính phủ Venezuela. Để đảm bảo tuân thủ
các luật và chương trình trừng phạt nêu trên, Thành viên IMC không được tham gia vào bất kỳ giao
dịch hoặc hoạt động nào thuộc loại được mô tả ở trên và được cho là có liên quan đến Venezuela,
dù trực tiếp hoặc gián tiếp, nếu không có sự tham vấn trước với Cán bộ Tuân thủ của IMC.

Các giao dịch với một số Cá nhân, Tổ chức và Tập đoàn bị Chặn Nhất định. Hoa Kỳ và những
quốc gia mà IMC có giao dịch kinh doanh sẽ duy trì danh sách các bên bị hạn chế/bị từ chối
khác nhau, có thể cấm hoặc hạn chế Thành viên IMC tham gia vào các giao dịch với các bên và
tổ chức liệt kê do họ sở hữu hoặc kiểm soát. Danh sách này được phát hành, cập nhật và/hoặc
thu hồi (thỉnh thoảng, thường xuyên vài lần một tuần) và được xuất bản cho dù dưới hình thức
trực tuyến hay bản in. Danh sách lớn nhất và hạn chế nhất của Hoa Kỳ là Danh sách những
Kiều dân bị Chỉ định Trừng phạt Đặc biệt và Người bị Chặn (“SDN”) do cơ quan OFAC quản lý.
Mọi giao dịch hoặc giao dịch tiềm năng với một bên được xác định nằm trong danh sách SDN
hoặc bất kỳ danh sách nào khác do OFAC quản lý (bao gồm các bên bị chặn liên đới do Quy
tắc 50% của OFAC), dù trực tiếp hay gián tiếp, đều phải được báo cáo ngay lập tức cho Cán bộ
Tuân thủ của IMC và không được tiến hành nếu không có sự chấp thuận trước của ông ấy/cô ấy.
Đối với tất cả các Thành viên IMC, trong mọi trường hợp, cá nhân ở Hoa Kỳ, các mặt hàng
có xuất xứ từ Hoa Kỳ hoặc Đô la Mỹ được tham gia, dù trực tiếp hay gián tiếp, vào bất
kỳ giao dịch nào hoặc giao dịch với một cá nhân, tổ chức, máy bay hoặc tàu thuyền chịu
lệnh trừng phạt kinh tế của Hoa Kỳ (bao gồm danh sách SDN và SSI). Vì mục đích này,
thuật ngữ Người ở Hoa Kỳ bao gồm bất kỳ công dân Hoa Kỳ, người nước ngoài là thường
trú nhân Hoa Kỳ (có thẻ xanh), bất kỳ người nào có mặt tại Hoa Kỳ bất kể tình trạng nhập
cư, bất kỳ tổ chức, ngân hàng hoặc tổ chức tài chính nào khác được thành lập theo luật
pháp Hoa Kỳ (bao gồm các chi nhánh nước ngoài), hoặc bất kỳ cá nhân nào khác thuộc
quyền tài phán của Hoa Kỳ (ví dụ: người sử dụng các phương tiện thương mại giữa các
tiểu bang của Hoa Kỳ, chẳng hạn như internet hoặc các dịch vụ truyền thông khác).

Trước khi tham gia vào bất kỳ giao dịch nào, Thành viên IMC nên tiến hành sàng lọc các bên,
áp dụng các biện pháp thẩm định và điều tra thích hợp trước khi tham gia với bên thứ ba (bao
gồm nhà cung cấp và khách hàng và các Đối tác Kinh doanh khác), để đảm bảo các bên nói
trên không bị trừng phạt hoặc có liên kết với bất kỳ ai hoặc bất kỳ tổ chức bị trừng phạt nào.

Hơn nữa, Thành viên IMC không được tạo điều kiện thuận lợi cho bất kỳ giao dịch nào với
bất kỳ quốc gia hoặc khu vực bị trừng phạt nào, hoặc thực hiện bất kỳ hành động nào gây
ra hoặc có thể dẫn đến việc Người ở Hoa Kỳ tham gia vào việc hỗ trợ bất kỳ giao dịch nào
nói trên. “Tạo thuận lợi” bao gồm mọi hành động không được cấp phép của Người ở Hoa
Kỳ giúp đỡ hoặc hỗ trợ cho hoạt động giao dịch với mục tiêu trừng phạt, của bất kỳ người
nào. Ví dụ: việc giới thiệu cơ hội kinh doanh có quyền tài phán bị trừng phạt bởi Người ở
Hoa Kỳ cho một người không thuộc Hoa Kỳ hoặc yêu cầu từ Người ở Hoa Kỳ đóng góp ý
kiến về giao dịch liên quan đến các bên bị trừng phạt có thể bị xem là hành vi tạo thuận
lợi bị cấm theo chương trình trừng phạt của OFAC hiện hành. Các biện pháp trừng phạt
kinh tế và thương mại có tính chất trên diện rộng, đặc biệt là các chương trình của Hoa Kỳ,
theo đó lệnh cấm hoặc các nguy hiểm trừng phạt khác được mở rộng ra ngoài lãnh thổ đối
với hành vi của người nước ngoài, nơi có giao dịch liên quan đến mục tiêu trừng phạt.

Các Thành viên IMC nên tham khảo ý kiến của Nhóm Tuân thủ IMC khi có mối quan
ngại về các biện pháp trừng phạt, hoặc nếu có bất kỳ thắc mắc hoặc giải thích nào liên
quan đến việc tuân thủ các nghĩa vụ trừng phạt trong chính sách đối ngoại của họ.

14