Page 14 - IMC Ethics code 2022_zh

IMC

INT’L METALWORKING CO.
与委内瑞拉的交易。由于美国政府对委内瑞拉政治和社会发展持续且日益升高的担
忧，美国财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)和其他联邦机构已针对多种特定
行业、政府机构和个人，以及具体确定的个人和实体，制定并实施了制裁计划。考
虑到各种制裁计划的广度和复杂性，这些制裁计划对委内瑞拉形成了事实上的禁
运。因此，IMC 的政策是不与委内瑞拉开展业务或在委内瑞拉经商，也不与构成委
内瑞拉政府的个人或实体开展业务。为确保遵守上述法律和制裁计划，未经事先咨
询IMC合规官，任何IMC成员均不得直接或间接参与已知涉及委内瑞拉的上述
与某些被封锁的个人、实体和团体的交易。美国和其他IMC业务有所开展的其他国家建立有各
种限制/拒绝方的名单，这可能会对IMC成员与名单上对象及这些对象所拥有或受到它们控制
的实体而进行的交易形成禁止或限制。这些列表可能会被发表、更新和/或撤销（有时一周多
次）和发布，无论是在线的形式还是以印刷的方式进行。美国最大和最严格的名单是OFAC管
理的“特别指定国民和被封锁人员”(“SDN”)名单。与SDN或OFAC管理的任何其他名单上
的对象（包括因OFAC的50%规则而被推定封锁的对象）的任何潜在交易或买卖，无论是直接

对于所有IMC成员，在任何情况下，美国人、美国原产物品或美元均不得直接或间接参与和任
何受美国经济制裁（包括 SDN 和 SSI）的个人、实体、飞机或船只进行的交易。出于这些目
的，“美国人”一词包括任何美国公民、美国永久外国居民
（绿卡持有人）、任何实际居住在美国的人（无论其移民身份如何）、任何实体、
银行或根据美国法律组建的其他金融机构（包括其外国分支机构），或受美国管辖
的任何人（例如，使用美国州际贸易工具的人，例如互联网或其他通信服务）。

在进行任何交易之前，IMC成员应在与第三方（包括供应商、客户和其他业务伙伴）接触之前
进行适用的对象筛选、尽职调查和适当的调查，以确保此类对象不受制裁或
与受制裁的任何人或任何实体有所关联。

此外，任何IMC成员不得促成与任何受制裁国家或地区的任何交易，或采取任何将导
致或可能导致美国人参与促成任何此类交易的行动。“促成”包括美国人在未经许
可的情况下协助或支持任何人与制裁目标之交易活动的行为。例如，美国人将受制
裁管辖的商业机会推荐给非美国人，或要求美国人就涉及受制裁对象的交易做出投
入，根据适用的OFAC制裁计划，这些可能会被视为受到禁止的“促成”行为。经济
和贸易制裁的性质非常广泛，特别是美国的计划，根据这些计划，禁令或其他制裁
风险可以以治外法权的方式，在有制裁目标参与的交易中，扩展到外国人士的行

如果对制裁有所疑虑，或对遵守外交政策制裁的义务有任何疑
问或需要澄清，IMC成员应咨询IMC合规团队。

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