Page 14 - IMC Ethics code 2022_pl

IMC

INT’L METALWORKING CO.
Transakcje z Wenezuelą. Ze względu na ciągłe i rosnące obawy rządu USA dotyczące wydarzeń politycznych
i społecznych w Wenezueli, Biuro Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu USA („OFAC”) i
inne agencje federalne opracowały i wdrożyły programy sankcji w odniesieniu do różnych konkretnych branż,
agencji rządowych i osób fizycznych oraz konkretnie zidentyfikowanych osób i podmiotów. Różnorodne
programy sankcji, jeśli są rozpatrywane pod względem ich rozległości i złożoności, sprawiają, że jest to de
facto embargo nałożone na Wenezuelę. W związku z tym IMC prowadzi politykę zaniechania prowadzenia
interesów z Wenezuelą oraz w Wenezueli, a także z osobami lub podmiotami, które tworzą rząd Wenezueli.
Aby zapewnić zgodność z powyższymi przepisami prawa i programami sankcji, żaden Członek IMC nie może
angażować się w żadne transakcje ani działania opisane powyżej, o których wiadomo, że dotyczą Wenezueli,
bezpośrednio lub pośrednio, bez uprzedniej konsultacji ze Specjalistą ds. Zgodności z przepisami w IMC.
Transakcje z określonymi zablokowanymi osobami, podmiotami i grupami. Stany Zjednoczone i inne
kraje, w których IMC prowadzi działalność, prowadzą różne listy podmiotów objętych ograniczeniami
lub odmową dostępu, które mogą zabraniać lub ograniczać Członkom IMC angażowanie się w
transakcje z wyżej wymienionymi podmiotami oraz podmiotami do nich należącymi lub przez nich
kontrolowanymi. Listy te mogą być wydawane, aktualizowane lub wycofane (czasami nawet kilka razy
w tygodniu) i publikowane online oraz drukowane. Największą i najbardziej restrykcyjną listą w Stanach
Zjednoczonych jest Lista wyznaczonych obywateli i osób zablokowanych („SDN”), która jest administrowana
przez OFAC. Wszelkie potencjalne transakcje lub kontakty ze stroną zidentyfikowaną w SDN lub na
jakiejkolwiek innej liście administrowanej przez OFAC (w tym ze stronami, które zostały zablokowane w
wyniku zasady 50 procent OFAC), bezpośrednio lub pośrednio, powinny być niezwłocznie zgłaszane
do Specjalisty ds. Zgodności z przepisami w IMC i nie można działać bez jego uprzedniej zgody.

W przypadku wszystkich członków IMC, w żadnym wypadku osoby lub towary pochodzące ze Stanów
Zjednoczonych, a także dolar amerykański nie mogą być zaangażowane, bezpośrednio lub pośrednio,
w jakąkolwiek transakcję lub kontakt z osobą, podmiotem, samolotem lub statkiem podlegającym
sankcjom gospodarczym nałożonym przez Stany Zjednoczone (w tym SDN i SSI). Dla tych celów termin
“osoba ze Stanów Zjednoczonych” obejmuje każdego obywatela Stanów Zjednoczonych, cudzoziemca
o statusie stałego rezydenta (posiadacza zielonej karty), każdą osobę fizycznie przebywającą w Stanach
Zjednoczonych bez względu na status imigracyjny, każdy podmiot, bank lub inną instytucję finansową
zorganizowaną zgodnie z prawem Stanów Zjednoczonych (w tym ich oddziały zagraniczne) lub każdą
osobę w inny sposób podlegającą jurysdykcji Stanów Zjednoczonych (np. osoby korzystające z narzędzi
amerykańskiego handlu międzystanowego, takich jak Internet lub inne usługi komunikacyjne).
Przed zawarciem jakiejkolwiek transakcji Członkowie IMC powinni przeprowadzić odpowiednią kontrolę, podjąć
środki należytej staranności i przeprowadzić odpowiednie dochodzenie przed nawiązaniem współpracy ze
stroną trzecią (w tym z dostawcami i klientami oraz innymi partnerami handlowymi), aby upewnić się, że takie
strony nie podlegają sankcjom ani nie są powiązane
z osobami lub podmiotami, na które nałożono sankcje.

Ponadto żaden Członek IMC nie może ułatwiać jakichkolwiek transakcji z jakimkolwiek krajem lub regionem
objętym sankcjami ani podejmować żadnych działań, które spowodują lub mogą skutkować zaangażowaniem
osoby ze Stanów Zjednoczonych w ułatwianie takiej transakcji. „Ułatwianie” obejmuje wszelkie nieautoryzowane
działania osoby ze Stanów Zjednoczonych, które pomagają lub wspierają działalność handlową objętą
sankcjami przez dowolną osobę. Na przykład polecenie przez osobę ze Stanów Zjednoczonych możliwości
handlowej w objętej sankcjami jurysdykcji osobie spoza Stanów Zjednoczonych lub żądanie informacji
od osoby ze Stanów Zjednoczonych odnośnie transakcji, która obejmuje strony objęte sankcjami, może
zostać uznane za niedozwolone ułatwienie w ramach obowiązującego programu sankcji OFAC. Sankcje
gospodarcze i handlowe mają bardzo szeroki charakter, zwłaszcza programy amerykańskie, w ramach
których zakazy lub inne ryzyko związane z sankcjami można rozszerzyć eksterytorialnie na postępowanie
osób zagranicznych, w przypadku gdy w transakcję zaangażowane są osoby objęte sankcjami.

Członkowie IMC powinni skonsultować się z zespołem ds. zgodności z przepisami w IMC w
przypadku wątpliwości dotyczących sankcji lub w przypadku pytań lub wyjaśnień dotyczących
przestrzegania przez nich zobowiązań dotyczących sankcji w polityce zagranicznej.

14